1
Отчет о счетах клиентов
2
Отчет о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями
3
Отчет об операциях на вторичном рынке ценных бумаг с государственными ценными бумагами Республики Казахстан
4
Отчет об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан по секторам и подсекторам экономики
5
Отчет об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами по секторам и подсекторам экономики
6
Отчет о держателях краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан
7
Отчет об операциях с ценными бумагами местных исполнительных органов
8
Отчет об остатках ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан, находящихся на основных счетах нерезидентов Республики Казахстан
9
Отчет о депонентах центрального депозитария
10
Отчет о депонентах и их клиентах
11
Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария
12
Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании центрального депозитария
13
Отчет о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов
14
Отчет о сделках с финансовыми инструментами, находящимися в номинальном держании центрального депозитария
15
Отчет об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан
16
Отчет об операциях по переводу финансовых инструментов
17
Отчет об итогах деятельности по ведению системы реестров держателей ценных бумаг
18
Отчет о голосующих акциях эмитентов
19
Отчет о реестре держателей акций
20
Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов
21
Отчет об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов
22
Отчет о вкладах и деньгах, учитываемых в составе собственных активов
23
Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц за счет собственных активов
24
Отчет о выданных займах и дебиторской задолженности, учитываемых в составе собственных активов и активов клиентов
25
Отчет по инвестиционным фондам
26
Отчет о структуре инвестиционного портфеля, приобретенного за счет активов клиентов
27
Отчет о структуре иного имущества инвестиционного фонда
28
Отчет об инвестициях инвестиционного фонда и прочих клиентов в капитал юридических лиц, не являющихся акционерными обществами
29
Отчет о стоимости пенсионных активов
30
Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов
31
Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов
32
Отчет о пенсионных выплатах
33
Отчет о заключенных сделках по инвестированию активов клиентов
34
Отчет о заключенных сделках по инвестированию собственных активов
35
Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов в производные финансовые инструменты
36
Отчет о совершенных сделках по инвестированию активов клиентов и собственных активов с аффилированными лицами
37
Отчет о сделках (операциях) с финансовыми инструментами, совершенных (зарегистрированных) на неорганизованном рынке Республики Казахстан и международных (иностранных) рынках ценных бумаг
38
Сведения об организации, обладающей лицензией на осуществление брокерской и (или) дилерской деятельности на рынке ценных бумаг Республики Казахстан
39
Отчет о сделках с производными финансовыми инструментами
40
Отчет об остатках денег, находящихся на счетах брокера
41
Отчет об оказании услуг брокером и (или) дилером
42
Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании
43
Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании
44
Отчет о выполнении пруденциальных нормативов организациями, осуществляющими управление инвестиционным портфелем и (или) брокерскую и (или) дилерскую деятельность на рынке ценных бумаг
45
Отчет о соблюдении лимитов инвестирования
46
Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов
47
Отчет о количестве клиентов кастодиана
48
Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте
49
Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте
50
Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов
51
Отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях
52
Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг
53
Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок
54
Отчет о заявках на операции репо с ценными бумагами
55
Отчет об операциях репо с ценными бумагами с указанием их участников
56
Отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов
57
Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок
58
Отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют
59
Отчет о результатах торгов иностранными валютами
60
Отчет о неисполненных сделках/операциях
61
Отчет о переводе обязательств на исполнение расчетов с участием кастодиана
62
Отчет о членах организатора торгов
63
Отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов
64
Отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора торгов
65
Отчет об объемах сделок
66
Отчет о капитализации рынка ценных бумаг
67
Отчет о счетах клиентов
68
Отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями
69
Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов
70
Расчет кредитного риска
71
Расшифровка коэффициента текущей ликвидности
72
Отчет о выполнении пруденциальных нормативов
73
Отчет о нетто-требованиях и нетто-обязательствах субъектов, пользующихся услугами клиринговой организации
74
Отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации
75
Отчет о финансовых инструментах, принятых на клиринговое обслуживание
76
Отчет о субъектах, пользующихся услугами клиринговой организации, недобросовестно исполняющих свои обязательства по сделкам
77
Сводный отчет о движении денег в иностранной валюте по банковским счетам клиентов и переводам без открытия банковского счета
78
Отчет о покупке/продаже иностранной валюты банком и его клиентами
79
Отчет о движении денег на банковских счетах клиентов в иностранной валюте
80
Отчет об операциях клиентов банка с крупными объемами покупки иностранной валюты
81
Отчет по экспортным операциям с аффинированным золотом и серебром в слитках
82
Отчет о стоимости пенсионных активов
83
Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов
84
Отчет об активах, находящихся во внешнем управлении
85
Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов
86
Отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц
87
Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов
88
Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов
89
Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя)
90
Отчет об объемах обязательных пенсионных взносов работодателя и количестве условных пенсионных счетов физических лиц по областям Республики Казахстан (по месту жительства физического лица)
91
Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей добровольных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя)
92
Отчет об объемах пенсионных накоплений и количестве индивидуальных пенсионных счетов вкладчиков/получателей обязательных профессиональных пенсионных взносов по областям Республики Казахстан (по месту жительства вкладчика/получателя)
93
Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам, обязательным профессиональным пенсионным взносам, добровольным пенсионным взносам
94
Отчет о пенсионных выплатах по обязательным пенсионным взносам работодателя
95
Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов
96
Отчет об операциях обратное репо и репо, совершенных за счет собственных активов
97
Отчет о вкладах и деньгах и эквивалентов денежных средств, размещенных за счет собственных активов
98
Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц
99
Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов
100
Отчет по финансовым инструментам эмитентов, допустивших дефолт, приобретенным за счет пенсионных активов
101
Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в национальной валюте
102
Отчет о движении пенсионных активов по инвестиционному счету в иностранной валюте
103
Отчет о структуре инвестиционного портфеля пенсионных активов
104
Отчет о начисленных и выплаченных комиссионных вознаграждениях
105
Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании кастодиана
106
Отчет о блокированных (неисполненных) поручениях клиентов
107
Отчет о количестве клиентов кастодиана
108
Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании
109
Отчет об освоении и обслуживании финансового займа
110
Отчет об участии в капитале объекта инвестирования
111
Отчет об исполнении обязательств
112
Отчет о движении денег на счете в иностранном банке
113
Отчет об условиях привлечения уполномоченным банком финансовых займов от нерезидентов
114
Отчет об освоении и обслуживании финансовых займов, привлеченных уполномоченным банком от нерезидентов, по которым имеются непогашенные обязательства на начало и (или) конец отчетного периода
115
Отчет о проведенных валютных операциях
116
Информация о выполнении нормативов минимальных резервных требований
117
Отчет о состоянии активов банка
118
Отчет о сотоянии активов страховой (перестраховочной) организации
119
Отчет о сотоянии обязательств банка
120
Отчет о сотоянии обязательств страховой организации
121
Отчет о состоянии обязательств перестраховочной организации
122
Отчет по внебалансовым счетам финансовой организации
123
Отчет о движении денег по текущему счету финансовойорганизации
124
Отчет о движении денег по кассе финансовой организации
125
Отчет о произведенных временной администрацией финансовой организации расходах за отчетный период
126
Отчет о предъявленных от имени финансовой организации исках в суды за отчетный период
127
Отчет о численности работников финансовой организации
128
Отчет оразмещенных вкладах финансовой организации
129
Отчет о ценных бумагах финансовой организации
130
Отчет об имуществе, сдаваемом временной администрацией финансовой организации в аренду
131
Расчет пруденциального норматива
132
Расчет пруденциального норматива
133
Расчет пруденциального норматива
134
Отчет об обменных операциях, проведенных через обменные пункты
135
Отчет о движении иностранной валюты и обменных операциях, проведенных через обменные пункты
136
Отчет о структуре активов, обязательств и капитале,доходах и расходах юридического лица, исключительным видом деятельности которого является организация обменных операций с наличной иностранной валютой
137
Сумма увеличения минимальной маржи платежеспособности или минимального размера гарантийного фонда
138
Расчет активов исламской страховой (перестраховочной) организации с учетом их классификации по качеству и ликвидности
139
Расчет норматива достаточности высоколиквидных активов
140
Расчет маржи платежеспособности для исламских страховых организаций, осуществляющих страховую деятельность по отрасли «общее страхование» и исламских перестраховочных организаций
141
Расчет маржи платежеспособности для исламских страховых организаций, осуществляющих страховую деятельность по отрасли «страхование жизни»
142
Отчет о расчете Резерва непредвиденных рисков и Стабилизационного резерва исламской страховой (перестраховочной) организации
143
Отчет о выполнении пруденциальных нормативов исламской страховой (перестраховочной) организацией
144
Отчет о выполнении пруденциальных нормативов
145
Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска
146
Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска
147
Отчет о расшифровке условных и возможных требований и обязательств по производным финансовым инструментам, взвешенным с учетом кредитного риска
148
Отчет о расшифровке расчета специфичного процентного риска (в разрезе валют)
149
Отчет о распределении открытых позиций по временным интервалам (в разрезе валют)
150
Отчет о расшифровке расчета общего процентного риска (в разрезе валют)
151
Отчет о расшифровке максимального размера риска на одного заемщика
152
Отчет о расшифровке коэффициента текущей ликвидности
153
Отчет о расшифровке коэффициентов срочной ликвидности k4 - 1, k4 - 2, k4 - 3
154
Отчет о расшифровке коэффициентов срочной валютной ликвидности k4 - 4, k4 - 5, k4 - 6
155
Отчет о валютных позициях по каждой иностранной валюте и валютной нетто - позиции за каждый рабочий день недели (месяца)
156
Отчет о расчете среднемесячной величины внутренних активов, внутренних и иных обязательств, коэффициента размещения части средств во внутренние активы
157
Отчет о расшифровке коэффициентов капитализации банков к обязательствам перед нерезидентами Республики Казахстан
158
Отчет о расчете коэффициентов достаточности собственного капитала при секьюритизации
159
Отчет о расшифровке активов, взвешенных с учетом кредитного риска, представляемый исламскими банками
160
Отчет о расшифровке условных и возможных обязательств, взвешенных с учетом кредитного риска, представляемый исламскими банками
161
Отчет о расшифровке рыночного риска, связанного с изменением рыночной стоимости товарно - материальных запасов, представляемый исламскими банками
162
Отчет о расшифровке коэффициента покрытия ликвидности
164
Отчет об инвестиционном портфеле
165
Отчет о страховых премиях и страховых выплатах
166
Отчет о страховых резервах
167
Отчет о счетах клиентов
168
Отчет о сделках с лицами, связанными с центральным депозитарием особыми отношениями, заключенных в течение отчетного квартала, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с центральным депозитарием особыми отношениями
169
Отчет об операциях на вторичном рынке ценных бумаг с государственными ценными бумагами Республики Казахстан
170
Отчет об операциях с государственными ценными бумагами Республики Казахстан по секторам и подсекторам экономики
171
Отчет об операциях, проведенных в системе учета центрального депозитария с негосударственными ценными бумагами по секторам и подсекторам экономики
172
Отчет о держателях краткосрочных нот Национального Банка Республики Казахстан
173
Отчет об операциях с ценными бумагами местных исполнительных органов
174
Отчет об остатках ценных бумаг Министерства финансов Республики Казахстан, находящихся на основных счетах нерезидентов Республики Казахстан
175
Отчет о депонентах центрального депозитария
176
Отчет о депонентах и их клиентах
177
Отчет о ценных бумагах, находящихся в номинальном держании центрального депозитария
178
Отчет о ценных бумагах, выпущенных в соответствии с законодательством иностранного государства, находящихся в номинальном держании центрального депозитария
179
Отчет о количестве держателей паев (акций) инвестиционных фондов, находящихся в номинальном держании центрального депозитария
180
Отчет о сделках с финансовыми инструментами, находящимися в номинальном держании центрального депозитария
181
Отчет по внебалансовым счетам ликвидируемого банка
182
Отчет о состоянии активов ликвидируемого банка
183
Отчет о состоянии обязательств ликвидируемого банка
184
Отчет о движении денег ликвидируемого банка по текущему счету в тенге
185
Отчет о движении денег ликвидируемого банка по текущему счету в иностранной валюте
186
Отчет о движении денег ликвидируемого банка по кассе в тенге
187
Отчет о движении денег ликвидируемого банка по кассе в иностранной валюте
188
Отчет о состоянии дебиторской задолженности ликвидируемого банка
189
Отчет о реализации залогового имущества ликвидируемого банка
190
Отчет о состоянии собственного имущества ликвидируемого банка
191
Отчет о расходах, произведенных ликвидационной комиссией ликвидируемого банка
192
Отчет об имуществе, сдаваемом ликвидационной комиссией в аренду
193
Отчет о численности работников ликвидационной комиссии
194
Отчет о взыскании дебиторской задолженности ликвидируемого банка
195
Отчет о состоянии залогового имущества ликвидируемого банка
196
Отчет по утерянным документам дебиторов ликвидируемого банка
197
Отчет о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников, председателя, членов или работников ликвидационной комиссии ликвидируемого банка
198
Промежуточный ликвидационный баланс
199
Список кредиторов ликвидируемого банка на начало ликвидационного процесса
200
Отчет по внебалансовым счетам ликвидируемого банка
201
Реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого банка
202
Сведения об имеющихся отклонениях данных промежуточного ликвидационного баланса ликвидируемого банка по сравнению с балансом на начало ликвидационного процесса
203
Изменения и (или) дополнения в реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемого банка
204
Ликвидационный баланс ликвидируемого банка
205
Информация о деятельности по управлению рисками единого регистратора
206
Бухгалтерский баланс по выделенным активам и облигациям
207
Бухгалтерский баланс по выделенным активам
208
Отчет о прибылях и убытках по выделенным активам
210
Отчет о прибылях и убытках
212
Отчет о прибылях и убытках
213
Бухгалтерский баланс по пенсионным активам
214
Отчет о прибылях и убытках по пенсионным активам
216
Отчет о прибылях и убытках
217
Бухгалтерский баланс по активам инвестиционного фонда (прочих клиентов)
218
Отчет о прибылях и убытках по активам инвестиционного фонда (прочих клиентов)
220
Отчет о прибылях и убытках
221
Отчет о прибылях и убытках
222
Отчет о заявках на покупку/продажу ценных бумаг
223
Отчет о результатах торгов ценными бумагами с указанием сторон сделок
224
Отчет о заявках на операции «РЕПО» с ценными бумагами
225
Отчет об операциях «РЕПО» с ценными бумагами с указанием их участников
226
Отчет о заявках на покупку/продажу производных финансовых инструментов
227
Отчет о результатах торгов производными финансовыми инструментами с указанием сторон сделок
228
Отчет о заявках на покупку/продажу иностранных валют
229
Отчет о результатах торгов иностранными валютами
230
Отчет о членах организатора торгов
231
Отчет о ценных бумагах, входящих в отдельные секторы (категории) списка организатора торгов
232
Отчет о финансовых инструментах, за исключением ценных бумаг, входящих в список организатора
233
Отчет о капитализации рынка ценных бумаг
234
Отчет о счетах клиентов
235
Отчет о сделках с лицами, связанными с организатором торгов особыми отношениями, заключенных в течение отчетного месяца, а также действующих на отчетную дату, и реестр лиц, связанных с организатором торгов особыми отношениями
236
Отчет о совершенных сделках по инвестированию собственных активов
237
Отчет о ценных бумагах, приобретенных за счет собственных активов
238
Отчет о структуре операций «обратное РЕПО» и «РЕПО», совершенных за счет собственных активов
239
Отчет о вкладах и деньгах, размещенных за счет собственных активов
240
Отчет об инвестициях в капитал других юридических лиц
241
Отчет по внебалансовым счетам ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации
242
Отчет о состоянии активов ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации
243
Отчет о состоянии обязательств ликвидируемой страховой организации
244
Отчет о состоянии обязательств ликвидируемой перестраховочной организации
245
Отчет о движении денег ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации по текущему счету в тенге
246
Отчет о движении денег ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации по текущему счету в иностранной валюте
247
Отчет о движении денег ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации по кассе в тенге
248
Отчет о взыскании дебиторской задолженности ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации
249
Отчет о состоянии собственного имущества ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации
250
Отчет о расходах, произведенных ликвидационной комиссией ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации
251
Отчет об имуществе, сдаваемом ликвидационной комиссией ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации в аренду
252
Отчет о численности работников ликвидационной комиссии ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации
253
Отчет о возбужденных уголовных делах в отношении руководящих работников, должников ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации, председателя, членов или работников ликвидационной комиссии ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации
254
Промежуточный ликвидационный баланс
255
Список кредиторов ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации на начало ликвидационного процесса
256
Отчет по внебалансовым счетам ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации
257
Реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемой страховой организации
258
Реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс перестраховочной организации
259
Сведения об имеющихся отклонениях данных промежуточного ликвидационного баланса ликвидируемой страховой (перестраховочной)организации по сравнению с балансом на начало ликвидационного процесса
260
Изменения и (или) дополнения в реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемой страховой организации
261
Изменения и (или) дополнения в реестр требований кредиторов, включенных в промежуточный ликвидационный баланс ликвидируемой перестраховочной организации
262
Ликвидационный баланс ликвидируемой страховой (перестраховочной) организации
263
Отчет о филиале (представительстве) головной компании
264
Отчет о проектах, осуществляемых в Республике Казахстан, с участием филиала (представительства) головной компании
265
Отчет о реализации проектов
266
Отчет о движении денежных средств на счетах в банках
267
Отчет о возмещении затрат и распределении прибыли по соглашению о разделе продукции
268
Отчет об остатках денег